Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Как проводится служебное расследование на предприятии». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Для проведения служебного расследования и проверки важно знать, по каким основаниям и в каких случаях они могут быть проведены. Ответственность за проведение таких мероприятий может возложиться на командира или начальника организации.
Основания для проведения служебного расследования и проверки
Основания для проведения служебного расследования и проверки могут быть различными. Кто могут являться основаниями?
- Подозрение на совершение служебного преступления.
- Факт нарушения служебной дисциплины.
- Получение информации о наличии коррупционных действий.
- Получение информации о разглашении конфиденциальных данных.
- Получение информации о нарушении правил безопасности.
Служебное расследование по Трудовому кодексу: алгоритм
Порядок действий при осуществлении расследования:
1. Создание комиссии и издание приказа. Обычно в комиссии состоит не меньше 3 человек: например, юрист, экономист и кадровый работник.
2. Непосредственная работа комиссии с изучением всех сторон дела, сбором доказательств, опросом свидетелей и т.д.
3. Если известен виновный сотрудник, он пишет объяснительную записку.
4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками разбирательства.
При расследовании устанавливаются обязательные моменты, без которых взыскание ущерба невозможно:
- причинен ли фактический ущерб и в каком размере,
- наличие материальной ответственности по статье 239 ТК РФ,
- присутствие виновных действий или бездействия работника,
- наличие связи между действиями (бездействием) работника и наступившими последствиями.
Акт о проведении служебного расследования: образец
Нормативные акты не устанавливают конкретный образец акта служебного расследования. Однако, он должен содержать обязательную информацию:
• название, дата и место составления документа;
• состав комиссии;
• информация о лице, по поводу которого проводилась проверка;
• обозначение цели проведения расследования;
• обстоятельства, выявленные при проведении проверки;
• решение о виновности либо невиновности работника.
Дополнительно акт служебного расследования содержит опись документальных доказательств, запрошенных и полученных во время расследования. В завершении документа ставятся подписи комиссии, виновного лица и дата его ознакомления с актом.
Правильно проведенное расследование позволит организации защитить свои права при возможном обращении виновного в проступке сотрудника в высшую инстанцию.
Говоря о мерах ответственности, которые ожидают работника в случае вынесения комиссией соответствующего решения, их характер зависит от вида проступка. Последствия могут быть несерьезными, в виде выговора или предупреждения, а также приводящими к уголовной ответственности.
С позиции трудового законодательства к сотруднику, нарушившему дисциплинарный порядок, могут быть применимы предупреждение, выговор и увольнение. Расторжение трудового договора допустимо не с первого проступка, за исключением некоторых случаев, например, прогула.
Еще один виде ответственности – материальная. Здесь предполагается взыскание ущерба, который причинил сотрудник. Порядок определяется также согласно ТК РФ (ст. 248) и предусматривает взыскание с работника суммы, не превышающей его среднемесячный заработок. Если ущерб крупный, то возможно удержание денег в несколько этапов.
Когда работник причинил ущерб
Трудовое законодательство, а конкретнее – ст. 247 ТК России – указывает, что работодатель должен в обязательном порядке провести проверку, чтобы выяснить:
- Сумму ущерба, причиненного работником.
- Причины нанесения этого ущерба.
Данную процедуру, носящую название служебное расследование, Трудовой кодекс предписывает провести до того, как будет принято решение о возмещении нанесенного работником урона. Для ее проведения работодатель своим приказом создает комиссию, в которую обычно входят представители юридической, экономической и кадровой служб организации или предприятия.
В рамках своего расследования созданная комиссия должна выявить определенные моменты, без которых взыскание причиненного работодателю ущерба с сотрудника станет неправомерным.
В итоге идеальный образец служебного расследования в отношении работника должен установить следующие факты:
- считается ли он материально ответственным лицом (ст. 239 ТК РФ);
- были ли действия или бездействие работника, нанесшего урон имуществу работодателя, неправомерными (нарушен ли закон, положения трудового договора, прочие нормативные документы);
- есть ли вина работника в причинении ущерба – неосторожное обращение либо умысел;
- прослеживается ли связь между действиями работника и нанесенным ущербом;
- понес ли работодатель фактический ущерб от проступка работника.
Также см. «Как проводится служебная проверка в отношении работников».
Когда и зачем проводится служебная проверка
Как правило, служебная проверка в организации осуществляется по факту совершения работником какого-либо проступка или при выявлении какой-либо негативной ситуации. Например, дисциплинарный проступок работника, выявление недостачи, выявление хищения в компании, либо иная другая ситуация, которая несет в себе какие-либо риски в части имущества, репутации, или утраты информации.
В коммерческих компаниях процесс расследования должен регламентироваться соответствующими локальными документами, которые описывают порядок проведения расследования, сроки, права и обязанности сторон.
Прежде чем начинается официальная процедура расследования, работодатель, как правило, фиксирует какой-то инцидент. Затем издается приказ о проведении расследования и запускается его процесс. Любое расследование далеко не всегда заканчивается установлением сотрудников, которые были вовлечены в совершение противоправных действий. И поэтому очень важно иметь строго подкрепленную фактурой картину события и участия работников, чтобы иметь основания применять меры дисциплинарного воздействия на работников компании.
Итак, расследование проводится, если компании необходимо:
- установить сам факт или событие нарушения в компании;
- выявить ущерб, нанесенный компании;
- установить лица, которые причастны к нарушениям;
- определить причинно-следственные связи между действиями лиц и причинением ущерба.
Комиссия обязана в акте служебного расследования сделать какое-то заключение, дабы поставить точку в мероприятии. Обычно сотрудники предлагают руководителю провести определённые действия, принять решения по личному составу. Речь, как правило, идёт о применении дисциплинарного взыскания или привлечении виновных лиц к материальной ответственности.
Любое распоряжение руководителя должно иметь под собой основание и обоснование. Под основанием понимается какой-либо документ, нормативный акт, позволяющим применять меры. В данном случае такой официальной бумагой выступит акт служебного расследования.
Необходимо учесть, что все члены комиссии несут ответственность за сделанные ими выводы. Если сотрудник, в отношении которого будет применено дисциплинарное взыскание, докажет свою невиновность, весь состав комиссии будет наказан. Может иметь место подлог фактов из личной (в том числе корыстной) заинтересованности. Не стоит делать поспешных выводов. В любом случае окончательное решение будет стоять за директором.
Стадия третья: оформление результатов служебного расследования
Результаты служебного расследования оформляют в виде письменного заключения или акта, который составляют на основании собранных в ходе проверки материалов. В итоговом документе указывают факт нарушения дисциплины труда, дату нарушения, период проведения расследования и состав комиссии. Также в нем приводят доказательную базу расследования, указывают совершивших проступок лиц, обстоятельства совершения проступка, выводы об их виновностии о необходимости их привлечения к дисциплинарной ответственности или об ее отсутствии, приводят список приложений.
Позиция суда. 5 Суд кассационной инстанции отменил решение городского суда об отказе восстановить истицу на работе, поскольку представленные доказательства, в том числе акт служебного расследования, не содержат выводов о виновности ее действий. В то время как для правильного разрешения трудового спора необходимо выяснить, какие виновные действия работника послужили основанием причинения работодателю материального ущерба.
К заключению (акту) о результатах служебного расследования прилагают:
служебные записки об обнаружении факта дисциплинарного проступка, акты об отсутствии работника, иные документы, являющиеся основанием для проведения расследования; адресное требование представить объяснения, документы, подтверждающие направление (вручение) данного требования, объяснительную записку работника (либо акт об отказе ее представления); докладные, служебные и объяснительные записки должностных лиц и очевидцев происшедшего; акт инвентаризации, заключение аудитора; заключения независимых экспертов, а также показания специальных технических средств и т. д.
Итоговый документ подписывают все члены комиссии, после чего — со всеми прилагаемыми к нему материалами — его передают лицу, уполномоченному принимать решения о применении дисциплинарного взыскания. Рекомендуется ознакомить работника, в отношении которого проводилось расследование, со всем пакетом документов под роспись. Хоть это не обязательно, но может предотвратить последующую подачу работником иска, так как он заранее будет знать об аргументированной позиции работодателя.
Согласно ст.193 ТК РФ с приказом о применении дисциплинарного взыскания работник обязательно должен быть ознакомлен в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени его отсутствия на работе. Если он отказывается ознакомиться, то составляется соответствующий акт. В соответствии со ст. 248 Трудового кодекса РФ приказ о взыскании с материально ответственного лица суммы причиненного ущерба издается не позднее чем через один месяц с момента окончательного установления работодателем его размера. Работник также должен быть ознакомлен с приказом под роспись. При этом следует помнить, что привлечение к материальной ответственности производится независимо от того, было ли применено к виновному лицу дисциплинарное взыскание или нет.
Когда проводится служебное расследование
При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.
Как правило, такая проверка проводится в случаях:
- недостачи при инвентаризации;
- жалобы со стороны клиентов или персонала;
- нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
- нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
- разглашения коммерческой информации;
- нанесения материально ущерба организации или работникам;
- получения и дачи взятки;
- иных злоупотреблений.
Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.
Итак, приведем образец служебного расследования в отношении работника.
Алгоритм последовательности действий
Первое, что должен сделать руководитель для начала проведения служебного расследования, это вынести соответствующий Приказ. Образец того, как он должен выглядеть такой приказ:
С момента вынесения приказа в распоряжении начальства имеется один месяц на выяснение всех обстоятельств дела. Приказ может быть вынесен на основании различных факторов:
- Руководитель поставлен в известность о произошедшем нарушении посредством заявления самого работника.
- На основании претензии от потребителей или субагентов.
- На основании обращений других граждан, в том числе, коллег сотрудника, считающегося ответственным за произошедшие дисциплинарные нарушения.
- На основании акта инвентаризации (или акта о выявлении недостачи).
- По итогам аудиторской проверки.
После вынесения Приказа руководителем должны быть определены члены специальной комиссии, участвующей в расследовании. Чаще всего членами комиссии назначаются сотрудники службы собственной безопасности или внутреннего аудита. На мелких предприятиях за отсутствием подобных кадровых единиц членами комиссии могут быть назначены любые сотрудники учреждения, которые, по мнению руководителя, могут дать объективную оценку произошедшему, основываясь на своем опыте и знаниях в той или иной области.
Важно! Нельзя привлекать в члены комиссии лиц, заведомо лично заинтересованных в том или ином исходе событий.
После формирования комиссии руководитель обязан запросить письменные объяснения с сотрудника, в отношении которого проводится внутренняя проверка. Таким образом выглядит примерный образец уведомления, которое направляется работнику посредством заказной почты:
Дальнейшее зависит от реакции подчиненного. Трудовым Кодексом определяется срок, в течение которого должны быть получены письменные объяснения от лица, обвиненного в дисциплинарных нарушениях — 2 дня с момента получения уведомления. Сценарий развития дальнейших событий будет взаимосвязан с результатом предварительного уведомления. То есть, если предположить в качестве примера, что в ответ на уведомление, указанное в образце выше, руководителем были получены от сотрудника Петрова Е.М. письменные объяснения, которые членами комиссии были расценены как уважительные причины отсутствия сотрудника на рабочем месте. В таком случае составляется Акт служебного расследования на предприятии, где отображается заключение с выводами комиссии о степени виновности лица.
В том случае, если подчиненный отказывается пояснить обстоятельства, вмененного ему проступка или вообще не желает получать на руки уведомление, составляется акт об отказе дать объяснения. Наглядный образец такого акта:
Итогом разбирательства становится акт служебного расследования на предприятии, включающий в себя три части:
- Первая часть. Вводная, описывающая характер прецедента, дисциплинарного проступка, сроки проведения проверки и состав членов комиссии.
- Вторая часть. Описание проведенных мероприятий с целью получения доказательств.
- Третья часть. Заключительная. Выводы комиссии о виновности лица.
Кто участвует в служебном разбирательстве
В большинстве случаев основными действующими лицами служебного разбирательства выступает служба безопасности и внутренний отдел аудита.
Если организация предусматривает небольшой штат сотрудников, то процедура может ограничиться привлечением кадрового агента. Также допускается привлекать прочие специальности для проведения правомерного расследования. Например, юристов и бухгалтеров.
Непосредственный руководитель работника, ставшего субъектом разбирательства, обязан принимать участие в расследовании. Однако, получение объективной доказательной базы не требует его непосредственного участия в проверяющей коллегии.
В комиссию могут включаться члены профессионального комитета, службы по управлению персоналом и безопасности.
Минимальная численность проверяющего органа — три сотрудника. Начальник службы безопасности должен возглавлять его.
В каких случаях проводится служебное расследование?
Служебное расследование проводится в случаях, когда возникают факты нарушения работником трудовой дисциплины или злоупотребления своим положением. Расследование может быть проведено по инициативе работодателя или по заявлению других работников, а также по результатам внутреннего аудита или проверки.
Что касается сферы применения служебного расследования, оно охватывает все случаи, связанные с нарушениями трудового законодательства, внутренних правил и процедур, а также действий, которые могут повлечь дисциплинарные или юридические последствия.
Результаты служебного расследования оформляются в виде соответствующего акта или протокола. В нем фиксируются все факты, обстоятельства и доказательства, полученные в ходе расследования. В зависимости от того, кто проводит расследование, акт может быть подписан работодателем, комиссией или иным уполномоченным лицом.
Понятие и значение служебного расследования
Служебное расследование относится к процессу, проводимому служебными органами внутри организации для выявления и изучения фактов нарушения трудового законодательства или других правил, действующих в организации. Это важный этап, позволяющий установить фактическую сторону произошедшего инцидента, определить его причины и установить ответственность работников.
Служебное расследование имеет ряд целей и задач:
- Выявление фактов нарушения – расследование помогает выявить факты нарушения трудового законодательства или правил работы в организации, что помогает предотвратить повторение подобных ситуаций в будущем.
- Установление причин и обстоятельств– служебное расследование помогает выявить причины и обстоятельства, которые привели к нарушению. Это позволяет принять меры для предотвращения повторения подобных ситуаций и улучшения работы организации в целом.
- Определение ответственности – на основе результатов расследования определяется степень вины и ответственности со стороны работников, виновных в нарушении. Это позволяет принять необходимые дисциплинарные и правовые меры в отношении нарушителей.
- Защита интересов работодателя и работников – служебное расследование помогает защитить интересы организации и сотрудников, установив и предотвратив нарушения, а также урегулировать возникающие конфликты и споры.
Служебное расследование является неотъемлемой частью процесса управления персоналом в организации. Оно направлено на обеспечение законности и соблюдение правил работы, а также на нахождение оптимальных решений в конфликтных ситуациях и предотвращение их повторения в будущем.
В каких случаях проводится служебное расследование?
Служебное расследование проводится в случаях, когда возникают факты нарушения работником трудовой дисциплины или злоупотребления своим положением. Расследование может быть проведено по инициативе работодателя или по заявлению других работников, а также по результатам внутреннего аудита или проверки.
Что касается сферы применения служебного расследования, оно охватывает все случаи, связанные с нарушениями трудового законодательства, внутренних правил и процедур, а также действий, которые могут повлечь дисциплинарные или юридические последствия.
Результаты служебного расследования оформляются в виде соответствующего акта или протокола. В нем фиксируются все факты, обстоятельства и доказательства, полученные в ходе расследования. В зависимости от того, кто проводит расследование, акт может быть подписан работодателем, комиссией или иным уполномоченным лицом.
Оформление результатов расследования
Что такое оформление результатов расследования в контексте служебного расследования в отношении работника? Это процесс документирования и представления результатов расследования, включающий в себя сбор и анализ информации, выявление фактов и деталей случая, а также формулирование выводов и рекомендаций.
Как проводится расследование? Расследование проводится на основе документов, свидетельских показаний, интервью с участниками случая и других источников информации. Работники, причастные к случаю, могут быть вызваны на допрос, а также могут быть осуществлены проверки и анализ физических доказательств.
В каких случаях проводится служебное расследование? Служебное расследование проводится в случаях нарушения трудовой дисциплины, совершения противоправных действий, а также в других ситуациях, требующих выяснения обстоятельств и принятия соответствующих мер.
Как оформляются результаты расследования? Результаты расследования оформляются в виде письменного отчета, содержащего информацию о ходе расследования, выявленных фактах, аргументациях и выводах. В отчете могут быть предложены рекомендации по принятию мер в отношении работника, включая предупреждение, дисциплинарное взыскание или расторжение трудового договора.